미국, AML로 퍼시픽 카지노에 7,500만 달러 벌금 부과

미국 재무부 금융범죄 단속 네트워크(FinCEN)는 수요일 북마리아나 제도 영연방(CNMI)에 있는 티니안 다이너스티 호텔 앤 카지노 운영자를 상대로 7,500만 달러의 민사 금융 벌금을 부과했다고 발표했습니다.

핀센은 이 부동산의 운영사인 홍콩 엔터테인먼트(해외) 인베스트먼트에 대한 평가가 미국 은행 비밀법의 "고의적이고 심각한 위반"에 대한 것이라고 밝혔습니다.

이번 발표는 북마리아나 제도의 라모나 V. 망글로나 수석 판사가 푸에르토리코와 유사한 영연방 지위를 가진 미국 영토인 태평양 군도의 카지노를 규제할 권한이 미국 재무부에 있다고 판결한 지 며칠 만에 나온 것입니다.

홍콩 엔터테인먼트는 환율 거래 보고서(CTR)를 제출하지 않았다는 155건의 혐의를 포함하여 158건의 혐의가 포함된 연방 기소를 기각하기 위해 움직였습니다. 이러한 신고는 미국 법에 따라 미화 10,000달러 이상의 금융 거래에 대해 필요합니다. 카지노 운영업체의 변호사들은 미국 의회가 미국 재무부에 CNMI의 카지노를 규제할 권한을 부여하지 않았다고 주장했습니다.

그러나 핀센의 규제 조치 발표에서 제니퍼 샤스키 캘버리(Jennifer Shasky Calvery) 핀센 이사는 카지노 운영자의 적절한 자금세탁 방지(AML) 정책 부재에 대해 신랄하게 비판했습니다.

"티니안 다이너스티는 몇 가지 보고서를 제출하는 데 실패한 것이 아닙니다.... 이 카지노는 AML 프로그램 없이 수년 동안 운영되었습니다. 수천 건의 CTR을 제출하지 않았고 경영진은 의도적으로 의심스러운 거래를 촉진했으며 미국과 해외의 법률을 회피하는 데 유용한 힌트를 제공하기도 했습니다. 티니안 다이너스티의 조치는 이 지역과 미국 금융 시스템의 재정 건전성에 실질적인 위협이 되었습니다."라고 샤스키 캘버리는 덧붙였습니다.

핀센 발표는 또한 다음과 같이 명시했습니다: "티니안 왕조 직원 중 누구도 BSA[은행 비밀법]의 일상적인 준수에 대한 책임을 위임받지 않았습니다.... 또한 카지노 직원은 BSA 기록 보관 요건이나 의심스러운 활동을 식별, 모니터링 및 보고하는 교육을 받지 않았습니다."

집행 기관은 또한 일부 티니언 왕조 직원들이 이러한 거래를 신고하지 않고 거액의 현금으로 금융 거래를 하고자 하는 고객들과 공모했다고 비난했습니다.

"범죄 수사 과정에서 고객을 사칭한 잠복 요원들이 카지노 직원들에게 거액의 도박을 할 계획이며 카지노가 정부에 거래를 보고하지 말 것을 요청했습니다. 또 다른 대화에서 카지노의 VIP 매니저는 러시아 사업가를 대표하는 위장 요원에게 고객이 거액의 통화를 가져올 수 있으며 카지노는 이러한 거래와 관련된 보고를 제출하지 않겠다고 약속했습니다."라고 FinCEN은 말했습니다.